今日视点:资本市场科技化监管加速推进

发布时间:2018-05-29 11:38:16

今日视点:资本市场科技化监管加速推进

  5月25日,证监会推出了第一个科技监管的落地举措——正式发布实施《稽查执法科技化建设工作规划》,提出全面建设覆盖证券期货稽查执法各个环节的“六大工程”,即数据集中工程、数据建模工程、取证软件工程、质量控制工程、案件管理工程、调查辅助工程。

  这是证监会认真贯彻落实习总书记关于科技强国和网络强国建设重要战略思想的重大工作举措,标志着资本市场监管执法科技化建设进入全面提升质量和水平的新阶段。

  而日前在深圳召开的稽查案件线索工作调研座谈会提出,以科技运用为驱动,提高线索分析处理智能化水平。抓紧落实科技化执法工作方案,重点推进数据集中、数据分析工程,对违法违规行为快速进行深度识别。

  另外,由两院院士、高校学者、企业界专家等组成的证监会科技监管专家咨询委员会在北京召开了第一次全体会议。会议提出,要利用科技变革的力量完善自身的发展,进一步提升资本市场的运行质量和效能。要大力加强对新技术的应用,借助科技的手段提高监管能力。

  今年年初在证监会稽查局、稽查总队进行工作调研时,证监会主席刘士余强调,在稽查执法中要运用大数据、云计算和人工智能为代表的现代信息科技,提升稽查执法的能力与效率。

  中国资本市场经过近30年的发展,已具备了相当的规模体量,基本形成了多层次资本市场体系。当前,新一轮科技革命和产业革命蓬勃兴起,大数据、云计算、人工智能等现代信息技术与经济社会深度融合,对资本市场产生了深远影响,并对证券期货监管提出了新挑战新要求。

  事实上,科技监管应用早已经成为全球各国监管机构的共识,同时,也是中国证监会多年来坚持的工作理念。通过科技监管,可以从不同角度对数据进行处理和分析,从而可以更有效地发现各种违规线索。如果再加上人工智能分析,就可以大幅度提高监管力度。

  近年来,随着证监会稽查执法力度加强,案件查处工作量也越来越大。数据显示,近两年证监会稽查部门共受理案件线%成案率。

  但是,目前在稽查执法方面还存在多个方面的问题,比如舆情关注的热点问题案件线索反应不及时、市场质疑的不当交易线索反应不充分、线索内容的要素质量和精准程度仍然不高、线索来源渠道结构不够合理、科技化分析处理能力还需要加强等。

  所以说,科技监管是大势所趋。将监管与智能、科技融合,运用大数据、人工智能等现代信息技术来武装监管,有助于不断提升监管的科技化、智能化水平,全面强化市场风险监测和异常交易行为识别能力,及早发现、及时处置各类证券期货违法违规行为,维护“公开、公平、公正”的市场秩序。

  总之,将科技与监管紧密结合,利用大数据、人工智能等技术,在行政审批、打击违法违规行为、上市公司监管等工作环节加快行动、有所突破,是值得期待的。